慧通綜合報道：

(2013年1月7日)在債券發(fā)行成本統(tǒng)計中弄虛作假，美國花旗、高盛、摩根大通、美林和摩根士丹利等5家大型金融機構(gòu)日前被美國金融監(jiān)管局處以448萬美元罰款。

美國金融監(jiān)管局在其聲明中稱，2006年1月至2010年12月間，這5家金融機構(gòu)向加利福尼亞州公共證券協(xié)會自愿支付游說資金，由該游說機構(gòu)代表5家金融機構(gòu)參與政治活動并對加州政府施加影響。在發(fā)行市政債券和州政府債券過程中，這5家金融機構(gòu)將游說資金納入債券發(fā)行成本。

美國金融監(jiān)管局認為，游說活動與債券發(fā)行并沒有直接聯(lián)系，這種做法違反了公平交易原則和市政債券監(jiān)管規(guī)定。這5家金融機構(gòu)既不承認也不否認美國金融監(jiān)管局的相關(guān)指控，但同意支付448萬美元罰款。根據(jù)美國金融業(yè)管理規(guī)定，涉案的5家金融機構(gòu)雖不能進行政治捐款，但可以通過游說機構(gòu)間接施加政治影響。實際上，這5家機構(gòu)經(jīng)常向各州和地方政治活動間接投資。據(jù)報道，5家金融機構(gòu)曾向加州150家市政債券發(fā)行商收取“發(fā)行費用”，這筆開銷通常被列為債券發(fā)行成本統(tǒng)計的一個固定項目，但其支出細節(jié)和理由從未公開。5家金融機構(gòu)先后將110萬美元計入“債券發(fā)行成本”，實際上是以“會費”名義轉(zhuǎn)入了加州公共證券協(xié)會賬上。2000年以來，該游說機構(gòu)已在加州各類競選活動投入200萬美元。

美國金融監(jiān)管局是美國最大的獨立監(jiān)管機構(gòu)，其前身是美國全國證券交易商協(xié)會。金管局負責監(jiān)督全美所有證券公司，但不是政府機構(gòu)，只是一家私人企業(yè)。金管局官員表示，證券發(fā)行方有權(quán)利了解證券發(fā)行支出細節(jié)，花旗等證券包銷商將加州公共證券協(xié)會會費支出轉(zhuǎn)嫁到州證券納稅人身上，并刻意隱瞞其與證券發(fā)行無關(guān)的事實，對于發(fā)行債券的各地政府來說是不公平的。

在5家涉案金融機構(gòu)中，花旗銀行的違規(guī)操作數(shù)額最大，達130萬美元。今年5月，因涉嫌在次級住房抵押貸款證券化業(yè)務上提供錯誤信息、缺乏有效定價監(jiān)督機制以及其他違規(guī)行為，花旗銀行已被美國金融監(jiān)管局處以350萬美元罰款。花旗銀行證券業(yè)務部門花旗全球金融市場 公司被曝在2006年1月至2007年10月期間在其網(wǎng)站上發(fā)布了有關(guān)抵押貸款資產(chǎn)狀況的錯誤信息，而且一直到2012年5月初才進行更正。美國金融監(jiān)管局表示，這些錯誤信息可能誤導投資者。

據(jù)此間媒體披露，新一輪罰款雖然數(shù)額不大，卻預示著更大的金融監(jiān)管風暴。類似的違規(guī)操作不僅限于加州，美國金融監(jiān)管局正在深入調(diào)查證券包銷商如何以不正當手段從美國各地政府獲取利益。

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