慧通綜合報(bào)道：

北京時(shí)間2013年3月15日消息，美國(guó)國(guó)會(huì)參議院一個(gè)次級(jí)委員會(huì)周四公布報(bào)告指出，摩根大通高管忽視了內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的跡象，并且操縱商業(yè)模式、躲避監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，同時(shí)對(duì)股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公眾提供就具有風(fēng)險(xiǎn)的衍生品交易的不實(shí)信息。

這份報(bào)告是針對(duì)摩根大通一名被戲稱倫敦鯨的交易員造成超過(guò)60億美元虧損事件的調(diào)查行動(dòng)的一部分。報(bào)告指出，包括前首席投資官伊娜-德魯（Ina Drew）在內(nèi)的公司高級(jí)管理人員在這筆金融衍生品交易倉(cāng)位最終造成62億美元之前數(shù)月曾被多次提醒，但是始終沒(méi)有在事態(tài)惡化之前采取措施。

報(bào)告指出，電話和即時(shí)通訊記錄顯示，多名交易員對(duì)不正確申報(bào)這批衍生品的價(jià)值感到有壓力，并在溝通中表達(dá)了對(duì)這種做法的不滿，但是銀行方面堅(jiān)持這些價(jià)格數(shù)字，甚至在一份內(nèi)部文件中表示，這些做法“與行業(yè)內(nèi)部實(shí)務(wù)操作一致”。

摩根大通在之前將這個(gè)衍生品倉(cāng)位形容為多名流氓交易員造成，而銀行缺乏適當(dāng)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)限制的產(chǎn)物。但是參議院委員會(huì)的調(diào)查報(bào)告認(rèn)為，已有的五組風(fēng)險(xiǎn)限制在2012年早些時(shí)候被違反，甚至連首席執(zhí)行官杰米-戴蒙（Jamie Dimon）這樣的超高層管理人員都知道這些違規(guī)行為，但是銀行只是提高了限額或者是修改了風(fēng)險(xiǎn)措施以獲得更好的業(yè)績(jī)。負(fù)責(zé)起草這份報(bào)告的參議院次級(jí)調(diào)查委員會(huì)將在周五舉行就這一調(diào)查的聽(tīng)證會(huì)。

這份報(bào)告被視作支持實(shí)施沃爾克規(guī)則的金融行業(yè)改革提倡者的最好支持證據(jù)。所謂沃爾克規(guī)則要求限制銀行使用自有資金的投注，不過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)還是遲遲未能完成這個(gè)2010年多德弗蘭克金融改革法所要求實(shí)施的規(guī)則的最終細(xì)節(jié)。

摩根大通在之前將這個(gè)衍生品倉(cāng)位形容為對(duì)其他業(yè)務(wù)的對(duì)沖，但是次級(jí)委員會(huì)的調(diào)查人員指出，銀行沒(méi)有舉出任何由這筆交易倉(cāng)位提供對(duì)沖的資產(chǎn)或者是投資組合。次級(jí)委員會(huì)中的共和黨成員約翰-麥凱恩（John McCain）指出，摩根大通“將合成信貸投資組合不當(dāng)標(biāo)注為降低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)沖倉(cāng)位，而實(shí)際上這是一種自營(yíng)交易，這種做法造成了風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大。”

調(diào)查報(bào)告公布的電子郵件和電話記錄也揭示了銀行雇員試圖使用設(shè)計(jì)復(fù)雜的手法規(guī)避新的國(guó)際資本要求的嘗試。

將出席周五聽(tīng)證會(huì)的包括了摩根大通前財(cái)務(wù)主管道格拉斯-布倫斯坦恩（Douglas Braunstein），首席投資部主管伊娜-德魯和負(fù)責(zé)內(nèi)部調(diào)查的投資銀行業(yè)務(wù)聯(lián)席主管邁克爾-卡瓦納（Michael Cavanagh）。

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